监管牌照

Formax集团各项业务具有完善的监管执照,竭诚为您提供最专业的服务

新西兰注册金融服务提供商(FSPR)

Formax International Market Limited 作为新西兰Financial Service Providers的注册交易商(执照号:FSP207987),接受其全面监管和独立审计。

新西兰金融市场管理局与新西兰储备银行共同组成金融市场监管体系的“双峰”。新西兰金融市场管理局,执行对证券行业、财务报告和公司法律的监管,也对金融服务和证券市场进行监管;保障投资市场公平、高效和透明。

为了实现上述目标,将从事下述工作:

  • 调查和执行
  • 教育和提供信息
  • 监测和监管市场参与者,并向其发放相应牌照
  • 反洗黑钱和打击恐怖主义融资
  • 监测金融市场
  • 受理投诉
  • 制定政策,并进行引导
  • 对金融市场进行监管

从新西兰金融市场管理局的业务范围来看,他对金融市场的影响力如下所示:

  • 让金融市场的参与者清楚和理解自己所要承担的责任
  • 让投资者有渠道获得足够金融市场的信息,从而作出明智的投资决策
  • 让投资者了解金融市场的监管,并且对金融市场的监管充满信心
  • 鉴别新西兰金融市场管理局(FMA)目标范围内新出现的风险,并且发展适当的回应机制
  • 让金融市场更加高效、富有弹性和具有国际吸引力
  • 让监管制度的成本和收益均衡发展

Formax作为FSP的注册交易商(执照号:FSP 207987),接受其全面监管和独立审计。

中国

Formax集团在国内所开展的业务均已获得相关资质,符合监管要求。

目前已获得的牌照有:

  • 中国私募投资基金管理人
  • 增值电信业务经营许可证(粤B2-20160205)
  • 通信网络安全测评合规证明3.2级

FCA

英国金融市场行为监管局(FCA)经纪业务牌照,执照号:624225。

英国金融市场行为监管局(FCA)借贷业务牌照,执照号:628890。

Formax全资英国子公司,已具备英国FCA外汇业务监管执照,获准进行外汇、期权期货及衍生品业务,业务安全可靠。

FCA执照由英国金融市场行为监管局(Financial Conduct Authority)提供,该局于1997年成立,作为独立的非政府组织,拟成为英国金融市场统一的监管机构,行使法定职责。

FCA的法定目标是制定规则,广泛调查和权利执法,对金融服务行业进行监管,保持高效、有序、廉洁的金融市场,帮助中小消费者取得公平交易的机会。FCA是英国56,000家金融服务公司和金融市场的行为监管机构,也是超过24,000家公司的审慎监管机构。点击进 FCA官网(https://www.fca.org.uk/)。

SFC

福亿资产管理有限公司作为香港证券及期货事务监察委员会(证监会)的注册法团(执照号:BDG936),接受其全面监管和独立审计。

证监会是獨立的法定機構,負責監管香港的證券及期貨市場的運作。《证券及期货条例》及附属法例赋予证监会广泛的调查、纠正及纪律处分权力。证监会致力确保证券及期货市场运作有序、投资者享有保障,并协助加强香港作为国际金融中心及中国主要金融市场的地位。

为了实现上述目标,将从事下述工作:

  • 制定及执行市场法规,包括调查违规个案及市场失当行为,并采取适当的执法行动
  • 向申请进行受证监会规管的活动的中介人(例如经纪行、投资顾问及基金经理)发牌及予以监管
  • 监察交易所、结算所及另类交易平台等市场营运机构的运作,并协助优化市场基础建设
  • 预先审批拟向公众发售的投资产品及/或其销售文件
  • 监督适用于公众公司的收购合并规例,以及监察香港联合交易所规管上市事宜的表现
  • 与本地及海外的监管机构合作并提供支持
  • 协助投资者了解市场运作、投资风险及本身的权利和责任

已获得的相关牌照如下:

  • 香港证券及期货事务监察委员会(SFC) 第1类牌照即证券买卖及融资牌照
  • 香港证券及期货事务监察委员会(SFC)第2类牌照即期货合约交易牌照
  • 香港证券及期货事务监察委员会(SFC)第9类牌照即资产管理牌照
  • 香港交易及结算所有限公司会员单位
  • 香港专业保险经纪协会(PIBA)成员,会员号0635
  • 香港海关金钱服务经营者牌照(编号16-09-01931)
  • 香港放债人牌照(No.1279/2015)

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